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统一开户制度夯实期市规范发展基础


为加强期货市场风险监控,落实开户实名制,提高期货市场开户效率,进一步夯实期货市场规范发展的基础,早在2008年年初,中国证监会就组织中国期货保证金监控中心公司、各期货交易所、部分期货公司进行研究论证,最终形成了在期货市场推行统一开户工作的方案。2009年2月初,中国期货保证金监控中心统一开户测试工作正式启动,在各测试单位的积极参与和反馈下,目前基本技术和难点问题已大多得到解决。基于此,日前中国证监会根据《期货交易管理条例》等法规规章的规定,起草了《期货市场客户开户管理规定(征求意见稿)》,面向社会公开征求意见。此举措得到期货公司的热议,本报特选编部分期货公司的看法和观点,以供读者理解。
有助于进一步规范期货市场
上海金源
沈照明
期货市场统一开户制度对于完善开户制度,规范期货市场具有重要的意义:
第一,强化期货市场开户实名制。
目前,期货市场开户实名制主要由期货公司根据《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》的要求进行,监管部门对期货公司落实开户实名制的情况进行事后检查。统一开户实行后,除了期货公司进行实名制审核外,监控中心将通过统一开户系统与公安部身份证查询服务系统、全国组织机构代码中心系统连线对期货公司上报的客户开户信息进行核对,核对未能通过的,客户将无法申请交易编码,即无法进行交易。可见,统一开户实行后,期货市场开户实名制将从事后检查转变为事前控制,使实名制的真实性、有效性大大提高。
第二,有助于期市反洗钱工作顺利进行。
先前期货市场较为混乱,良莠不齐的居间人混迹于期货市场中,或多或少地影响到各期货公司的正常经纪业务,对监管市场资金来源的真实性带来不利影响,可能为洗钱等违法犯罪提供有利条件,而实行统一的期货市场开户制度之后,市场参与各方将更加透明,有助于期市反洗钱工作顺利进行。
第三,提升期货市场风险控制能力。
统一开户实行后,监控中心将依据统一开户系统提供的数据建立期货市场客户资料数据库。同时,为每个客户建立一个统一开户编码,并与统一开户系统中客户名称、交易编码等客户资料建立对应关系,从而实现期货市场客户资料的集中统一管理,进一步提升期货市场监管和防范风险的水平。此外,统一开户系统的建立,夯实了期货市场监测监控的基础,为加强市场分析研究和监测监控创造了条件。
保证金监控中心的信用资料最为丰富,由其建立统一开户制度,对于建立期货市场诚信档案和信用体系有重要作用。一旦有了统一的诚信管理机构,再与银行、公安等系统挂钩,投资者可能影响期货安全的问题就能及时通报到各部门,构建出“一处失信,处处受限”的诚信监管体系。对于期货公司来说,每个客户的诚信记录也能得以共享,能更好地控制风险。
第四,提高期货市场运行效率。
统一开户实行后,期货公司只需登陆统一开户系统填写统一的《客户交易编码申请表》就可以实现各期货交易所交易编码的申请,明显提高了市场效率,节约了社会成本。此外,虽然统一开户工作中多增加了一道实名制核对程序,但均为电子传输和系统自动核对,不会对期货公司和客户的便捷性产生影响。
第五,为股指期货的推出做好铺垫。
期货市场统一开户制度做好以后,国内期货市场进一步完善,风险控制及监管也得到进一步提高,同时硬件也得到进一步的改善,这将为股指期货的推出做好铺垫。当前,创业板已经推出,不排除国家下一步跟进推出股指期货的可能。
加强风控能力提高效率
上海中期
郭新春
目前现行的我国期货市场的开户制度是:期货公司按照《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》等相关法律法规的规定,首先向客户进行期货交易风险揭示、审核客户开户申请资料、对客户身份进行认真识别、采集客户影像资料,然后期货公司和客户签订《期货经纪合同》。之后,期货公司分别登录各期货交易所的会员服务系统填写客户资料并申请交易编码。期货交易所在收到交易编码申请后,对客户资料进行审核并按照其业务规则分配交易编码,然后将交易编码通过会员服务系统反馈给期货公司。由于缺乏独立第三方复核的程序,期货公司无法通过联网公安部身份证查询服务系统和全国组织机构代码中心查询服务系统查实客户身份,因此无法确保客户资料的真实、准确和完整,不利于市场风险防范能力的提高;同时,也不利于将反洗钱工作中的“客户身份识别”工作落到实处。此外,客户和期货公司需要同时登录3家期货交易所办理交易编码申请手续,办理手续环节多、时间长,影响开户效率。
新开户管理规定出台后,期货公司为客户开户时,将统一通过监控中心向各期货交易所申请交易编码。监控中心通过联网公安部身份证查询服务系统和全国组织机构代码中心查询服务系统,对客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发至各期货交易所。各期货交易所根据其业务规则为客户分配交易编码,并将交易编码通过监控中心反馈给期货公司,最终完成整个开户过程。在此过程中,监控中心对期货市场客户资料进行管理和维护,为每个客户设置一个统一开户编码,建立并维护一个完整的期货市场客户数据资料库。
因此,在期货公司代客户向期货交易所申请交易编码的环节上,增加监控中心复核、转发并汇总分析客户资料的程序,能有效解决现行期货市场客户开户中存在的问题。同时,实行统一开户制度后,还将起到以下积极作用:
一是切实加强了期货市场风险防范能力,为以后诚信体系的建立奠定信息基础。统一开户后,由监控中心依据各期货公司提供的数据建立全国期货市场的客户资料数据库,为每一个客户建立一个统一开户编码,并与统一开户系统中客户名称、交易编码等客户资料建立对应关系,从而实现期货市场客户资料的集中统一管理,进一步提升了期货市场监管和防范风险的水平。此外,统一开户系统的建立,夯实了期货市场监测监控的基础,为加强市场分析研究和监测监控创造了条件。
二是将开户实名制、反洗钱客户身份识别工作落到了实处,解决了困扰期货公司多年的客户身份识别难的问题。目前,按照中国证监会关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的要求,期货公司在客户开户工作中将实名制要求加以落实,监管部门对期货公司落实开户实名制的情况再进行事后检查。统一开户实行后,除了期货公司进行实名制审核外,监控中心将通过统一开户系统与公安部身份证查询服务系统、全国组织机构代码中心系统连线对期货公司上报的客户开户信息进行核对,核对未能通过的,客户将无法申请交易编码,即无法进行交易。因此,期货市场开户实名制将从事后检查转变为事前控制,使实名制的真实性、有效性大大提高。
三是进一步提高了市场运行效率。目前,期货公司为客户申请交易编码,需登陆三个商品期货交易所不同的会员服务系统填写客户资料。统一开户实行后,期货公司只需登陆统一开户系统填写统一的《客户交易编码申请表》就可以实现各期货交易所交易编码的申请,明显提高了市场效率,节约了客户的时间成本和社会成本。
统一开户制度带来三大变化
长城伟业期货
张君君
纵观整个《期货市场客户开户管理规定》(征求意见稿),对现行开户制度的变更主要体现在以下三方面:
一、统一提交开户申请
将当前向三家交易所分别提交的开户模式改为向中国期货保证金监控中心(以下简称监控中心)统一提交开户申请的模式。目前期货公司为客户申请交易编码,需登陆三家交易所不同的会员服务系统填写客户资料。以我们公司为例,自客户提交开户申请之时起,我们必须三次录入客户资料,一次是在公司的交易系统中录入,另外两次是分别在大连商品期货交易所和上海期货交易所的会员系统中录入客户资料(因郑州商品期货交易所已实行批量开户,无需再进行录入)。如此重复的劳动,不仅大大降低了效率,拖延了客户开始交易的时间,同时也容易产生人为的输入错误,因此这种开户制度显然不适应期货行业的发展需求。统一开户制度实施后,期货公司无需再向三家交易所分别提交申请,只需要登陆统一开户系统填写统一的《客户交易编码申请表》,提交给监控中心,就可以实现各期货交易所交易编码的申请,明显提高了市场效率,节约了社会成本。
二、引入监控中心第三方复核
统一开户制度实施后,监控中心将对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核,例如和公安部全国公民身份信息系统以及全国组织机构代码管理中心联网核查客户身份证件的真实性。这一举措,不仅仅在更大程度上确保了客户资料的真实、准确和完整性,同时增加监控中心的复核程序也有利于建立期货市场的信用体系。目前整个期货市场没有一个统一的信用管理机构,作为期货公司,对客户诚信管理尚欠缺整合,这就导致对客户风险无法进行全面的监控。在建立统一开户制度后,监控中心将拥有最全面的客户信用资料,对建立期货市场诚信档案和信用体系有着重要作用。
三、从源头落实开户实名制
实名制要求现场采集客户的影像,并对证监会要求的客户身份资料进行扫描。目前监管部门对实名制实行的是事后监督的模式,即期货公司自行开展实名制工作,采集客户影像资料,但开户时无需向交易所提交,而是自行保管,以备监管部门的检查。在统一开户制度实行后,期货公司将在为客户申请开户的同时或定期地向监控中心提交客户的影像资料,将目前的事后监督变为事前控制,真正意义上落实了证监会开户实名制的要求,防范了市场风险。
综上所述,统一开户制度的实施作为期货市场基础性建设的重要一环,其意义体现在以下三方面:第一,精简了程序,提高了效率。将目前“逐个输入,分别报送”的开户模式精简为向监控中心统一申请模式,大大提高了市场效率,节约了

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